Máster en Compliance ICAB, Edición 2024-2025

Formato a escoger:

• PRESENCIAL u ONLINE

El Ilustre Colegio de la Abogacía de Barcelona (ICAB) organiza una nueva edición del Máster en Compliance 2023-2024, una formación especializada en doble formato: presencial y on-line. Esta propuesta formativa es uno de los programas más reconocidos y antiguos del país en esta materia, con siete ediciones.

En primer lugar, el Máster en Compliance del ICAB preparará al alumnado para obtener las certificaciones profesionales CESCOM (ASCOM) e IFCA (Federación Internacional de Asociaciones de Compliance), acreditaciones que les identifican como expertos en Compliance tanto a nivel nacional como internacional.

En segundo lugar, proporcionará las claves para diseñar e implementar sistemas de gestión de Compliance basados en los estándares internacionalmente aceptados, a través de un Trabajo Final de Máster consistente en diseñar un Sistema de Gestión de Compliance Penal con la correspondiente documentación.

Y, en tercer lugar, facilitará los conocimientos prácticos necesarios para ejercer como Compliance Officer Interno o Auditor/Consultor de Compliance para otras organizaciones.

El programa del Máster en Compliance del ICAB se estructurará en dos partes. La primera, que se corresponde con el bloque para la certificación CESCOM-IFCA, se centrará en el aprendizaje de las buenas prácticas de la función de Compliance, la gestión del riesgo de Compliance, las políticas de Compliance y códigos de conducta, así como en la prevención del riesgo penal en diferentes ámbitos (cohecho y corrupción, blanqueo de capitales, defensa de la competencia, protección de datos, protección al consumidor, etc.).

La segunda parte del programa se basará en módulos prácticos y especializaciones: Compliance Financiero, Compliance Medioambiental, Compliance Socio-laboral; Compliance en Entidades Deportivas, Compliance y Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica o Compliance en el Sector Público, entre otros.

Para cursar este Máster en Compliance no es necesario ser Abogado/ao Licenciado/a o Graduado/a en Derecho, ni tener experiencia profesional previa, ya que habitualmente hay alumnado de otras titulaciones relacionadas.
El cuadro doncente está formado por abogados, expertos en delitos económicos, consultes y auditores de Compliance y Compliance Officers, entre otros perfiles profesionales. Todos ellos con amplia experiencia en la materia.

Objetivos:

• Adquirir capacidades para desarrollarse profesionalmente como experto en legal Compliance tanto en el ámbito nacional como internacional, consiguiendo un conocimiento suficiente de los principales estándares internacionales.
• Adquirir capacidades para diseñar e implementar sistemas de gestión de Compliance basados en los estándares internacionalmente aceptados.
• Adquirir capacidades para diseñar e implementar sistemas de gestión de Compliance penalti conformes con la norma UNE 19601: 2017 – sistemas de gestión de Compliance Penal. Requerimientos.
• Capacitarse para impartir formación en la materia.
• Capacitarse para ejercer funciones de Compliance interno en las organizaciones.

Programa:

Módulo 1
Introducción al Compliance
Fuentes y cimientos de los sistemas de Gestión de Compliance

Módulo 2
La relación entre Ética y Compliance
Responsabilidad Social Corporativa y Buen gobierno
La ley 31/2014 de reforma de la Ley de sociedades de capital para el Buen Gobierno Corporativo

Módulo 3
Aspectos básicos de un programa de compliance

• Liderazgo y cultura de compliance.
• El papel del Compliance Officer
• Gestión del riesgo de compliance
• Políticas de compliance y código de conducta,
• Comunicación, formación y sensibilización.
• Canals, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos.
• Sistemas de Gestión Normalizados: ISO 19600.

Módulo 4
Identificación de riesgos y controles en los principales bloques normativos relacionados con Compliance:

• Responsabilidad penal de la persona jurídica
• Soborno y corrupción
• Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
• Mercados, Competencia y Sectores Regulados.
• Abuso de mercado
• Privacidad,
• Consumidores.
• Compliance digital.

Módulo 5
Identificación de riesgos y controles en los principales bloques normativos relacionados con Compliance

• Fiscalidad y Seguridad Social.
• Medio Ambiente.
• Seguridad y Salud laboral.
• Igualdad en el Trabajo.

Módulo 6
Compliance en el Derecho Penal Español:

• La responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Responsabilidad penal de las personas físicas en el seno de las organizaciones.
• Aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Los programas de compliance y su prueba penal.
• Compliance y trabajadores: investigaciones internas y canales de denuncia.

Módulo 7
Especial normas sobre gestión de Compliance:

• ISO-UNE 19600- Sistemas de Gestión de Compliance- Directrices
• ISO 37001- Sistemas de Gestión anti soborno -Requisitos con orientación para su uso
• UNE 19601 - Sistemas de Gestión de Compliance Penal - Requisitos con orientación para su uso

Módulo 8
Tecnología, transformación digital y compliance:

• Ciberseguridad y compliance
• Sistemas de seguridad de la información.
• La continuidad del negocio y los planes de contingencias.
• Compliance y transformación digital a las organizaciones.

Módulo 9
El factor humano y la función de Compliance:

• Criminología y sociología de las organizacione
• Coaching y liderazgo. Herramientas de transformación cultural.

Módulo 10
Evaluación de los sistemas de compliance

• Auditorías
• Evaluaciones de la conformidad por terceros independientes
• Peritación judicial

Módulo 11
La Función de Compliance y los reguladores

• AEPD
• Autoridades de Competencia
• CNMV
• SEPBLAC
• Autoregulación voluntaria: UNE y ENAC

Metodología práctica:

Entre el mes de octubre y febrero el programa está orientado a adquirir el conocimientos básicos en materia de Compliance y a preparar el examen de la certificación CESCOM, facilitando que los alumnos se presenten a la convocatoria de febrero como objetivo del semestre.

A partir de marzo y hasta el mes de julio el programa se centra en las sesiones prácticas y en las materias de especialización donde expertos en Compliance y Compliance Officer analizarán en detalle todos los componentes que tenemos que tener en cuenta para el diseño, implementación, auditoría y certificación de un Sistema de Gestión de Compliance.

A lo largo de estas sesiones el alumno tendrá que desarrollar como trabajo de evaluación del Máster un Sistema de Gestión de Compliance a partir de una empresa modelo, igual para todos los alumnos, que se librará junto con el acceso a una herramienta informática específica de Compliance.

Al final de curso, los alumnos presentarán su trabajo ante el Comité Científico del máster y se los calificará el trabajo.
El programa, fechas, y profesorado está sujeto a posibles cambios. El  ICAB se reserva el derecho de cancelar el programa si considera que no se cumplen con los requisitos necesarios para el éxito del mismo.

Ponentes: 

Adolfo de la Torre, Advocat
Alain Casanovas, Advocat
Alfonso Bravo,  Advocat
Alonso Hurtado, Advocat
Ana Canet, Advocada
Ana del Río, Directora General de la filial de la companyia a Espanya DNV
Anabel Martinez-Mari de Hass,  Vicepresidenta de Deutsche Bank, oficina del DIFC (Dubai. International Financial Center)
Andrea Accuosto, Advocada
Anna Núñez, Advocada
Antonio del Moral, Magistrat
Beatriz Saura, Advocada
Belén Fontanals, Advocada
Concepción Campos, Doctora en Dret
David Rivero, Advocat
Eduardo López-Román, Advocat
Elena del Tiempo, Compliance Officer de Microsoft a Espanya i Portugal 
Elisenda Escoda, Tècnica d’investigacions a la Direcció d’Investigacions de l’Oficina Antifrau de Catalunya 
Elisenda Pareja, Directora de Compliance de Novartis
Emilio Zegrí, Advocat
Enrique Aznar, Advocat
Esperanza Hernández, Responsable Acadèmica de l'Institut d'Estudis de Compliance (IECOM) d'ASCOM
Francisco Albuixec, Delegat de la Comissió Nacional del Mercat de Valors a Barcelona
Francisco Bonatti, Advocat
Gemma Calvet, Advocada
Ignacio García-Miguel,  Delaviuda Confectionery Group - Gerent de l'Àrea de Compliance
Jaume Antich, Advocat
Javier Civit, Gerent Sènior - Serveis d'Assessoria i RiscosGerent Sènior - Serveis d'Assessoria i Riscos BDO Espanya"
Jesus Cordero, Advocat 
Jesús Pindado, Director Compliance & Control Risc Operatiu. UBS Spain Investment Bank
Jordi Sot, Advocat
Jose Maria Torras, Magistrat
Lourdes Parramón,  Cap de l'Àrea de Relacions Institucionals, Visibilitat i Participació de l'Oficina Antifrau de Catalunya
Marc Rius, Advocat
Maria Angeles Villegas,  Magistrada
Mariana Ladaga, Advocada
Meritxell Obiols, Doctora i Especialista en Coaching, Intel·ligència Emocional i Lideratge
Óscar Morales, Advocat
Oscar Serrano, Doctor en Dret
Paula García, Membre de la Junta Directiva d'ASCOM i Compliance offcier del grup ACS
Rafael Iturriaga,  Vocal Autoritat Basca de la Competència, Economia i Hisenda
Rafael López, Pèrit Judicial Informàtic i Tecnològic. Mediador Civil i Mercantil Tecnològic
Ricard Boned, Advocat
Rodolfo Tesone, Advocat
Rubén Domínguez, Director de Compliance i Integritat / Director de Sostenibilitat ESG
Sandra Berja, Advocada
Susana Grau, Directora general de l'Autoritat Catalana de la Competència (ACCO)
Vanesa Fernández, Advocada
Víctor Gómez, Catedràtic de Dret Penal de la Universitat de Barcelona

Comité Científico

• Francisco Bonattti Bonet. Abogado
• Susana Ferrer. Abogada
• Gemma Calvet. Abogada

Cancelación:

En caso de anulaciones, se tendrá derecho al reembolso del total satisfecho siempre que se solicite por escrito con una antelación de 15 días naturales antes del comienzo del Máster.

Las cancelaciones realizadas una vez iniciado el Máster no tendrán derecho a ninguna devolución.
 
Trámites Inscripción:

- Indicarnos los datos que deseáis consten a la factura (una vez abonado el importe y emitida no se podrá modificar) y un número de cuenta para las cuotas domiciliadas.
- Enviarnos un breve curriculum vitae
- Abono de la matrícula, como reserva de plaza, al número de cuenta de lo ICAB: IBAN:ES30-3183-0803-1620-0007-4928 (ARQUIA).

* Rogamos nos enviáis el comprobante de la transferencia a la e-mail masters@icab.cat.

Precios y formas de pago:

-  Colegiados/Colegiadas ICAB en los últimos 5 años, trámites de colegiación, ex alumnos EPJ y Másters de especialización Icab y Estudiantes Asociados:

- Matrícula de 906 + 8 cuotas mensuales domiciliadas (de 330€ cada una) de Diciembre a Julio = TOTAL: 3546€

-    Colegiados/Colegiadas ICAB de más de 5 años:
Matrícula de 1.065 + 8 cuotas mensuales domiciliadas (de 360€ cada una) de Diciembre a Julio = TOTAL: 3945€

-    Colegidos en otros Colegios:
Matrícula de 820€ + 8 cuotas mensuales domiciliadas (de 410€ cada una) de Diciembre a Julio  = TOTAL: 4100€

-    No Colegiadas/Colegiadas ICAB:
Matrícula de 894€ + 8 cuotas mensuales domiciliadas (447€ cada una) de Diciembre a Julio = TOTAL: 4470€

 * EXAMEN CERTIFICACIÓN CESCOM-IFCA

Para aquellas y aquellos alumnas/os del Màster en Compliance que deseen realizar el examen para la obtención de la Certificación CESCOM-IFCA, el ICAB facilitará la gestión de la inscripción a examen con un precio de socio CESCOM (290€, derechos de matrícula y materiales) que se tendrá que abonar al ICAB, a parte del importe del Máster.

* Se aplicará un 10% de descuento del total del Máster/Posgrado por pronto pago, previa comunicación.

Formato a elegir:

Presencial en el ICAB u on-line a través de videoconferencias en directo por ZOOM. 

* Rogamos nos indiquen, al e-mail masters@icab.cat, si escogen el formato Presencial en el ICAB u Online a través de videoconferencias en directo per ZOOM.