• Expertos en la materia han analizado la evolución del 'Compliance' desde sus inicios en el ámbito penal hasta convertirse en una herramienta transversal y estratégica para las organizaciones así como el impacto de la nueva reglamentación europea en ámbitos como la sostenibilidad, la IA y la prevención del blanqueo de capitales

El ICAB y la Asociación Española de 'Compliance' (ASCOM) han celebrado este jueves 12 de diciembre el V Congreso de 'Compliance' , una jornada que ha reunido a expertos en esta materia para analizar cómo la regulación europea está transformando la aplicación del 'Compliance' en las organizaciones y empresas.

El evento ha servido para destacar la evolución del 'Compliance' desde su aplicación y práctica inicial en el ámbito penal hasta convertirse en una herramienta transversal y estratégica que actualmente aborda retos de vital importancia, como el cambio climático, la irrupción de la inteligencia artificial y el blanqueo de capitales. Esta evolución y su impacto en la sociedad reafirma cada vez más la importancia de la función del ‘Compliance’ en las organizaciones. Además, la nueva reglamentación europea de ‘Compliance’ da paso a un nuevo paradigma en esta materia.

La inauguración del V Congreso de 'Compliance' ha ido a cargo de la vicedecana del Colegio de la Abogacía de Barcelona, ​​Susana Ferrer, y del presidente de ASCOM, José Zamarriego Izquierdo. Ambos han puesto de relieve la importancia del congreso como un punto de encuentro para explorar los grandes retos que el marco normativo europeo plantea para las organizaciones.

En su intervención, Susana Ferrer ha destacado que la celebración del congreso es fruto de un convenio fructífero entre el ICAB y ASCOM, que ha permitido generar un espacio para analizar de forma estratégica la regulación europea en ámbitos como la sostenibilidad, el blanqueo de capitales, la gobernanza corporativa y la inteligencia artificial. Ferrer ha subrayado el valor de este debate y ha afirmado que “habrá una revolución absoluta de esta materia en los próximos 10 años y por eso celebramos que este debate sobre su aplicación práctica se realice de forma pionera en la sede de abogacía barcelonesa”.

Por su parte, José Zamarriego Izquierdo ha remarcado que el 'Compliance' se ha consolidado como una materia esencial, destacando el papel de ASCOM en el apoyo a las empresas para interpretar e implementar la regulación de forma efectiva. Zamarriego ha afirmado que "es fundamental el trabajo en un equipo multidisciplinar para poder obtener resultados en ‘Compliance’ y ha señalado que la anticipación y la prevención son fundamentales para garantizar un buen trabajo en materia de Compliance".

Un Compliance más amplio y maduro

A lo largo de la jornada se han celebrado un total de tres mesas redondas que han permitido profundizar en los principales retos que presenta esta materia a nivel europeo. La primera sesión de debate se ha centrado en el 'Compliance' penal en la actividad empresarial europea, con la participación de José Manuel Garcelán, vocal de la Junta Directiva de ASCOM, así como abogados y representantes de diversas empresas. Los ponentes han coincidido en que el ‘Compliance’ ha evolucionado más allá de los límites del marco penal para integrar aspectos como la sostenibilidad empresarial, la Inteligencia Artificial y la gobernanza de datos. Una evolución impulsada especialmente por la regulación europea en materias como la prevención del blanqueo de capitales y sostenibilidad corporativa, que ha ampliado el alcance y la relevancia de esta función en las organizaciones.

Antes de reanudar el debate con la segunda mesa, se ha llevado a cabo una ponencia sobre la Plataforma Investiga Pro, diseñada para facilitar la gestión de 'Compliance' mediante el acceso a información empresarial detallada para realizar procesos de 'due diligence', prevenir riesgos de blanqueo de capitales y asegurar el cumplimiento normativo con datos fiables y actualizados. Esta sesión ha ido a cargo del abogado y administrador concursal Carlos Mengual y del especialista en la plataforma Manuel Reyes.

Durante la segunda mesa redonda, los expertos, encabezados por el secretario de la Junta Directiva de ASCOM, Francisco Bonatti, han profundizado en el impacto de la nueva reglamentación europea de prevención de blanqueo y en el papel de la nueva Autoridad Europea de Prevención de Blanqueo (AMLA). Por su parte, el tercer panel ha abordado la regulación europea en materia de Sostenibilidad Empresarial. En esta mesa, se han analizado los retos para las empresas europeas derivados de las nuevas regulaciones de la agenda verde y el modelo de sostenibilidad europeo. Así pues, los ponentes se han centrado en tres pilares principales: gobernanza, sostenibilidad medioambiental y 'Compliance' sociolaboral, y han subrayado el papel esencial del 'Compliance' en cada uno de ellos. Además, también han destacado la diligencia debida y el 'reporting' como herramientas clave para garantizar el cumplimiento normativo y la transparencia en la aplicación de las nuevas regulaciones.

Por último, la ponencia de clausura, a cargo de Alonso Hurtado Bueno, vicepresidente de ASCOM, ha explorado el impacto de la inteligencia artificial en los procesos de 'Compliance', destacando tanto sus oportunidades como los riesgos éticos y normativos asociados.

La celebración del V Congreso de ‘Compliance’ representa una oportunidad única para profesionales del derecho y los ‘Compliance Officer’ de actualizar sus conocimientos e intercambiar perspectivas sobre los principales desafíos y retos que la aplicación del nuevo marco europeo plantea.