Màster en Compliance ICAB, Edició 2024-2025

Format a escollir:

• PRESENCIAL o EN LÍNIA

En primer lloc, el Màster en Compliance de l'ICAB prepararà l’alumnat per obtenir les certificacions professionals CESCOM (ASCOM) i IFCA (Federació Internacional d’Associacions de Compliance), acreditacions que els identifiquen com a experts en Compliance tant en l'àmbit nacional com internacional.

En segon lloc, proporcionarà les claus per dissenyar i implementar sistemes de gestió de Compliance basats en els estàndards internacionalment acceptats, a través d’un Treball Final de Màster consistent en dissenyar un Sistema de Gestió de Compliance Penal amb la corresponent documentació. 

I, en tercer lloc, facilitarà els coneixements pràctics necessaris per aconseguir exercir com a Compliance Officer Intern o Auditor/Consultor de Compliance per a altres organitzacions.

El programa del Màster en Compliance de l'ICAB s'estructurarà en dues parts.

La primera, que es correspon amb el bloc per a la certificació CESCOM-IFCA, se centrarà en l'aprenentatge de les bones pràctiques de la funció de Compliance, la gestió del risc de Compliance, les polítiques de Compliance i codis de conducta, així com en la prevenció del risc penal en diferents àmbits (suborn i corrupció, blanqueig de capitals, defensa de la competència, protecció de dades, protecció al consumidor, etc.).

La segona part del programa, es basarà en mòduls pràctics i especialitzacions: Compliance Financer, Compliance Mediambiental, Compliance Sociolaboral; Compliance en Entitats Esportives, Compliance i Responsabilitat Penal de la Persona Jurídica o Compliance en el Sector Públic, entre d'altres. 

Per a cursar aquest Màster en Compliance no és necessari ser Advocat/da o Llicenciat/da o Graduat/da en Dret, ni tenir experiència professional prèvia, ja que habitualment hi ha alumnat d’altres titulacions relacionades.  

El quadre docent estarà format per advocats, experts en delictes econòmics, consultors i auditors de Compliance i Compliance Officers, entre d’altres perfils professionals. Tots ells, amb àmplia experiència en la matèria.

Objectius:

1. Adquirir capacitats per desenvolupar-se professionalment com a expert en legal Compliance tant en l’àmbit nacional com internacional, aconseguint un coneixement suficient dels principals estàndards internacionals.
2. Adquirir capacitats per dissenyar i implementar sistemes de gestió de Compliance basats en els estàndards internacionalment acceptats.
3. Adquirir capacitats per dissenyar i implementar sistemes de gestió de Compliance penal conformes amb la norma UNE 19601: 2017 – sistemes de gestió de Compliance Penal. Requeriments.
4. Capacitar-se per impartir formació en la matèria.
5. Capacitar-se per exercir funcions de Compliance intern en les organitzacions.

Programa:

Mòdul 1
Introducció al Compliance
Fonts i fonaments dels sistemes de Gestió de Compliance

Mòdul 2
La relació entre Ètica i Compliance
Responsabilitat Social Corporativa i Bon govern. La llei 31/2014 de reforma de la Llei de societats de capital per al Bon Govern Corporatiu

Mòdul 3
Aspectes bàsics d’un programa de compliance

• Lideratge i cultura de compliance.
• El paper del Compliance Officer.
• Gestió del risc de compliance.
• Polítiques de compliance i codi de conducta.
• Comunicació, formació i sensibilització.
• Canals, investigacions, mesures disciplinàries i incentius.
• Sistemes de Gestió Normalitzats: ISO 19600.

Mòdul 4
Identificació de riscos i controls en els principals blocs normatius relacionats amb Compliance:

• Responsabilitat penal de la persona jurídica.
• Suborn i corrupció.
• Blanqueig de capitals i finançament del terrorisme.
• Mercats, Competència i Sectors Regulats.
• Abús de mercat.
• Privadesa.
• Consumidors.
• Compliance digital.

Mòdul 5
Identificació de riscos i controls en els principals blocs normatius relacionats amb Compliance 

• Fiscalitat i Seguretat Social.
• Medi Ambient.
• Seguretat i Salut laboral.
• Igualtat en el Treball.

Mòdul 6
Compliance en el Dret Penal Espanyol:

• La responsabilitat penal de les persones jurídiques.
• Responsabilitat penal de les persones físiques en el si de les organitzacions.
• Aspectes processals de la responsabilitat penal de les persones jurídiques.
• Els programes de compliance i la seva prova penal.
• Compliance i treballadors: investigacions internes i canals de denúncia.

Mòdul 7
eSPECIA normes sobre gestió de Compliance:

• ISO-UNE 19600- Sistemes de Gestió de Compliance- Directrius
• ISO 37001- Sistemes de Gestió anti suborn. Requisits amb orientació per al seu ús
• UNE 19601 - Sistemes de Gestió de Compliance Penal - Requisits amb orientació per al seu ús.

Mòdul 8
Tecnologia, transformació digital i compliance:

• Ciberseguretat i compliance
• Sistemas de seguretat de la informació.
• La continuïtat del negoci i els plans de contingències.
• Compliance i transformació digital a les organitzacions.

Mòdul 9
El factor humà i la funció de Compliance:

• Criminologia i sociologia de les organitzacions.
• Coaching i lideratge.
• Eines de transformació cultural.

Mòdul 10
Avaluació dels sistemes de compliance

• Auditories
• Avaluacions de la conformitat per tercers independents
• Peritatge judicial

Mòdul 11
La Funció de Compliance i els reguladors

• AEPD
• Autoritats de Competència
• CNMV
• SEPBLAC
• Autoregulació voluntària: UNE i ENAC

Metodologia pràctica: 

Entre el mes d’octubre i febrer el programa està orientat a adquirir el coneixements bàsics en matèria de Compliance i a preparar l’examen de la certificació CESCOM, facilitant que els alumnes es presentin a la convocatòria de febrer com a objectiu del semestre.

A partir de març i fins al mes de juliol, el programa se centra en les sessions pràctiques i en les matèries d’especialització on experts en Compliance i Compliance Officer analitzaran detalladament tots els components que hem de tenir en compte per al disseny, implementació, auditoria i certificació d'un Sistema de Gestió de Compliance.

Al llarg d'aquestes sessions, l'alumne/a haurà de desenvolupar com a treball d'avaluació del Màster un Sistema de Gestió de Compliance a partir d'una empresa model, igual per a tots els alumnes, que es lliurarà juntament amb l'accés a una eina informàtica específica de Compliance.

Ponents:

Alain Casanovas,  Advocat
Alfonso Bravo ,  Advocat
Alonso Hurtado,  Advocat
Ana Canet, Advocada
Anna Núñez,  Advocada
Belén Fontanals,  Advocada
Eduardo López-Román, Advocat
Elisenda Pareja,  Directora de Compliance de Novartis
Enrique Aznar,  Advocat
Francisco Bonatti, Advocat
Gemma Calvet,  Advocada
Ignacio García-Miguel,  Delaviuda Confectionery Group - Gerent del Àrea de Compliance
Jaume Antich,  Advocat
Javier Civit,  Gerent Senior - Serveis d'Assessoria i Riscos Gerent Sènior - Servei d'Riscos BDO Espanya
Jesús Pindado,  Director Compliance & Control Risc Operatiu. UBS Spain Investment Bank
Jordi Sot,  Advocat
Marc Rius,  Advocat
Maria Angeles Villegas, Magistrada
Mariana Ladaga,  Advocada
Paula García,   Membre de la Junta Directiva d'ASCOM i Compliance offcier del grup ACS
Rafael Iturriaga,  Vocal Autoridad Vasca de la Competència, Economia i Hasenda
Ricard Boned,  Advocat
Rubén Domínguez,  Director de Compliance i Integritat / Director de Sostenibilitat ESG
Sandra Berja,  Advocada
Susana Grau,  Directora general de l'Autoritat Catalana de la Competència (ACCO)
Vanesa Fernández, Advocada
Víctor Gómez,  Catedràtic de Dret Penal de la Universitat de Barcelona 

Comitè científic:

• Francisco Bonattti Bonet. Advocat
• Susana Ferrer. Advocada
• Gemma Calvet. Advocada

Al final de curs, els alumnes presentaran el seu treball davant del Comitè Científic del màster, el qual els serà qualificat. 

* Per tal d’obtenir el Títol d’Especialista en el Màster és necessari el 80% d’assistència, en el cas del format ON-LINE, s’exigeix el mateix mínim d’assistència i un mínim també de 90 minuts de connexió a cada classe per donar-lo com a vàlida,  i superar el sistema d'avaluació establert.

Canvis:

El programa, dates, i professorat està subjecte a possibles canvis. L’ICAB es reserva el dret de cancel·lar el programa si considera que no es compleixen els requisits necessaris per a l’èxit del mateix.

Cancel·lació:

En cas d'anul·lacions, es tindrà dret al reemborsament del total satisfet sempre que se sol·liciti per escrit amb una antelació de 15 dies naturals abans del començament del Màster.

Les cancel·lacions realitzades una vegada iniciat el Màster no tindran dret a cap devolució.

Tràmits Inscripció:

- Indicar-nos les dades que desitgeu constin a la factura (una vegada abonat l'import i emesa no es podrà modificar) i un número de compte per a les quotes domiciliades.
- Abonament de la matrícula, com a reserva de plaça, al número de compte de l’ICAB: IBAN:ES30-3183-0803-1620-0007-4928 (ARQUIA).
* Preguem ens envieu el comprovant de la transferència a l'e-mail masters@icab.cat.

- Enviar-nos un breu currículum vitae.
- Enviar-nos les Normes de la Formació Especialitzada signades.

Preus i formes pagament: 

-    Col·legiats ICAB en els últims 5 anys, tràmits de col·legiació, ex alumnes EPJ i Màsters d'especialització Icab i Estudiants Associats:
Matrícula, abans de l'inici del Màster, de 551.40€ + 8 quotes mensuals domiciliades (de 330€ cadascuna) de desembre a juliol = TOTAL: 3191.40€

-    Col·legiats ICAB de més de 5 anys:
Matrícula, abans de l'inici del Màster, de 670.50€ + 8 quotes mensuals domiciliades (de 360€ cadascuna) de desembre a juliol = TOTAL: 3550€

-    Col·legiats altres Col·legis:
Matrícula, abans de l'inici del Màster, de 820€ + 8 quotes mensuals domiciliades (de 410€ cadascuna) de desembre a juliol  = TOTAL: 4100€

-    No Col·legiats ICAB:
Matrícula, abans de l'inici del Màster, de 894€ + 8 quotes mensuals domiciliades (447€ cadascuna) de desembre a juliol = TOTAL: 4470€

 * EXAMEN CERTIFICACIÓ CESCOM-IFCA

Per a aquells i aquelles alumnes del Màster en Compliance que desitgin realitzar l'examen per a l'obtenció de la Certificació CESCOM-IFCA, l'ICAB facilitarà la gestió de la inscripció a examen amb un preu de soci CESCOM (290€, drets de matrícula i materials) que s'haurà d'abonar a l'ICAB, a part de l'import del Màster de Compliance.

* S'aplicarà un 10% de descompte del total del Màster/Postgrau per pagament immediat, prèvia comunicació.

Format a escollir:

Presencial a l'ICAB o on-line a través de videoconferències en directe per ZOOM. Preguem ens indiqueu, a l'e-mail masters@icab.cat, si escolliu el format Presencial a l'ICAB o on-line a través de videoconferències en directe per Zoom.