V Congrés de Compliance ICAB-ASCOM: Europa regula el Compliance (2024)

9:30 a 10:00 h. Inauguració

• José Zamarriego Izquierdo. President d'ASCOM.
• Representant ICAB pendent de confirmar.

10:00 a 11:30 h. Taula Debat: Compliance Penal a l'Activitat Empresarial Europea

L'objecte d'aquesta taula de debat és comprendre l'impacte que produeix a les empreses i grups empresarials europeus el Dret Penal Europeu. Tractarem de comprendre com han anat adaptant els seus models de gestió als reptes que planteja:

• La lluita contra la corrupció: Mesures i estratègies per a la prevenció i la detecció d'actes corruptes en l'àmbit corporatiu.
• Protecció dels informants: Legislació i polítiques internes per a la protecció i la promoció de denúncies d'irregularitats.
• La lluita contra els delictes financers, el blanqueig de capitals, la lliure competència i l'abús de mercat a l'empresa europea.
• Criminalitat organitzada: Anàlisi de la influència i l'impacte de la criminalitat organitzada en les operacions empresarials.
• Delictes mediambientals: Regulacions i compliment a la prevenció de delictes contra el medi ambient i la responsabilitat empresarial.
• Tràfic de persones: Impacte del tràfic de persones dins de la cadena de subministrament i en les operacions empresarials.

PONENTS:

• José Manuel Garcelán. Vocal de la Junta Directiva d'ASCOM.
• Olga Polo Gómez. Chief Compliance Officer a "Abertis Infraestructuras".
• Maria Lobo Gomila. Head of Legal & Compliance a MESSER IBÉRICA DE GASES, SA.
• Diego Pol Longo. Advocat, soci en despatx d'advocats,

11:30 a 12:00 h. Pausa-cafè

12:00 h a 13:30 h.

El Nou Marc Regulatori Europeu en Prevenció del Blanqueig de Capitals

En aquesta taula de debat ens aproximarem al nou marc regulador europeu en matèria de prevenció del blanqueig de capitals i analitzarem com impactarà en els subjectes obligats i molt especialment en el sector financer.

• Nou reglament europeu: Anàlisi del nou reglament i el seu impacte a les polítiques de prevenció del blanqueig de capitals del sector privat.
• Autoritat europea de prevenció del blanqueig: Una aproximació a la nova autoritat encarregada de supervisar i regular les pràctiques antiblanqueig i el seu rol supervisor i coordinador de les autoritats nacionals.
• Principals modificacions i requisits establerts per la Sisena Directiva de la Unió Europea en matèria de prevenció del blanqueig de capitals.

PONENTS:

• Francisco Bonatti Bonet. Secretari de la Junta Directiva d'ASCOM.
• Jesus Pindado Delgado. Director Compliance & Control Risc Operatiu. UBS SPAIN.
• Iciar Escuin Hermosilla. Corporative Director of Regulation, Planning and Compliance of Subsidiaries and Branches en BANC DE SABADELL.
• Ana Carolina Carlos de Oliveira. Chief Compliance Officer VENGA.

14:00 h a 15:00 h. Dinar

15:00 h a 16:30 h.

Taula Debat: La Regulació Europea de la Sostenibilitat Empresarial

En aquesta taula de debat farem una aproximació als reptes que, per a la funció de Compliance d'empreses i grups empresarials europeus, comporta l'onada de regulacions derivades de l'agenda verda europea i del model de governança i sostenibilitat promogut pels Vint-i-set. Centrarem el debat al voltant dels tres grans pilars de la sostenibilitat i del rol a què està anomenada la funció de Compliance:

• Governança: Implementació d'estructures i de pràctiques de governança que promoguin la sostenibilitat i la responsabilitat corporativa.
• Sostenibilitat mediambiental: Polítiques i certificacions per a la gestió sostenible de recursos i reducció de la petjada ambiental.
• Compliance sociolaboral: Compliment de normatives laborals i socials, i promoció de condicions de treball equitatives i justes.
• Diligència deguda i reporti: Definint el rol de Compliance i d'altres àrees de les organitzacions.

PONENTS:

• Lucía Sánchez-Ocaña Leyun. Global Risk, Compliance & Sustainability director a QUALITAS ENERGY.
• Edurne Sánchez López. Directora Compliance GRUP MAHOU SAN MIGUEL.
• Elisenda Pareja Cuadradas. Country & IM Ethics, Risk & Compliance Spain at NOVARTIS.
• Oscar Taboada Cuadrado. HR & Compliance Officer - Sustainability Country Leader a HERMONOS FERNÁNDEZ LÓPEZ S.A.U. - GRUPPO ORSERO.

16:30 a 16:45 h. Pausa

16:45 a 17:30 h. Ponència de Clausura: Funció de Compliance i Intel·ligència Artificial

Impacte de la regulació europea de la IA en la funció de Compliance: Avaluació de com les noves regulacions sobre IA afectaran les polítiques i els procediments de compliment a les empreses europees.

PONENT:

• Alonso Hurtado Bueno. Vicepresident d'ASCOM i soci àrea de Compliance i Ciberseguretat a despatx d'advocats.